罚罚罚！同花顺广发证券等均“中招”

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11月25日，证监会例行发布会上， 证监会新闻发言人邓舸透露广发证券在内的4家券商，浙江同花顺在内的3家网络公司遭处罚。
邓舸表示，广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按照《证券登记结算管理办法》的相关规定，对客户身份信息进行审查了解。因此，证监会决定责令广发证券改正，并没收680万元收入，处以3倍罚款；没收海通证券2865万元收入，处以8595万元罚款；没收华泰证券1823万元收入，处以5470万元罚款；没收方正证券786万元收入，处以1572万元罚款。据统计，以上四家券商共被罚没约2.32亿元。
杭州恒生网络、浙江同花顺、上海铭创3家网络公司则因对明知不具有证券资质机构或个人，销售具有证券经营业务的软件，进行证券交易和资金结算等功能，提供服务获取收益，构成非法经营证券业务。所以证监会决定，没收恒生网络违法所得约10,986万元，并处以约32,960万元罚款；没收同花顺公司违法所得约217万元，并处以约653万元罚款；没收铭创公司违法所得约949万元，并处以约2,848万元罚款。
证监会方面表示，上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会还表态，将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势，依法依规精准打击，促进资本市场平稳健康发展。
另外，此次发布会上，证监会新闻发言人邓舸还透露，由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部级联席会议办公室正在部署各地证监局会同当地政府部门对地方各类交易场所进行新一轮的摸底调查。

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