深交所“以案说法”强化异常交易行为监管

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原标题：深交所“以案说法”强化异常交易行为监管
新华社深圳8月26日专电（记者孙飞）深交所26日公布一系列证券异常交易行为典型案例。深交所表示，为提升市场监管透明度，引导市场形成全面合规的理念，对一线监管中发现的典型异常交易行为和典型违规交易手法进行了归纳总结，也对这些典型异常交易行为的模式、危害及认定逻辑等进行了剖析。据了解，该批案例共五大类13个。
当前，随着证券市场不断发展，新产品、新技术、新交易模式不断涌现，异常交易行为的表现形式也有所变化。据了解，深交所公布案例主要有三个方面的考虑。
一是为落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求，不断推进监管公开。二是为督促会员切实承担起对客户异常交易行为的管理责任。三是为增强中小投资者对各类异常交易行为的辨识能力，提高风险防范意识。
具体来看，深交所此次公布了五大类型的证券异常交易行为：拉抬打压；虚假申报；涨跌幅限制价格大额申报；自买自卖、关联账户交易以及基金异常交易行为。
以“拉抬打压”为例，根据深交所交易规则规定，单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新成交价，影响证券交易价格或者证券交易量，即构成拉抬打压的异常交易行为。
深交所公布的一个“拉抬打压”案例显示，在某交易日9时32分41秒至9时34分05秒，某投资者以明显高于最新成交价的价格申报买入某股票，共申报9笔合计20．4万股，全部成交，合计成交金额1082．05万元，占期间该股成交总量的93．28％，致使该股股价上涨3．09％。随后该投资者大量卖出该股。综合考虑该投资者的申报价格、申报金额、成交占比以及随后的反向交易情况，深交所认定其行为构成拉抬异常交易行为，对其采取了相应监管措施。
深交所表示，拉抬打压是其重点监控的异常交易行为之一。部分活跃短线大户在深市股票交易中，凭借资金优势或者持股优势，以明显偏离市价的价格大额申报买入或者卖出，误导其他投资者，导致股价异常波动，达到高卖或者低买、谋取利益的目的。这类行为扰乱了市场正常交易秩序，损害了中小投资者的合法权益，在情形严重的情况下可能构成操纵市场行为。
深交所表示，本次公布的典型案例深交所在采取自律监管措施的同时，对情节严重、涉嫌市场操纵的异常交易行为，也将依法报告中国证监会严厉查处，决不姑息。

深交所“以案说法”强化异常交易行为监管

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