段茂盛：碳交易市场规则中央定 执行地方来|地坛论坛|碳交易市场|立法

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清华大学段茂盛

清华大学段茂盛
　　新浪财经讯 “2016地坛论坛”于6月16日在北京举行，清华大学段茂盛出席并发言，他表示，碳交易市场基本的规则是中央来定，具体的执行能够交给地方的全部交给地方。
　　以下为会议实录：
　　段茂盛：大家下午好！我今天来做第一个发言，第一个我们看出七个交易试点，大的方向是类似的，但是到每一个具体的因素实际的试点差距还是很大的，这就带来一个问题，包括今天上午亚行的人员也说了，如果说把所有试点都连起来也很有困难。
　　虽然说连接是一个思路，难度非常大，我们还是选择了一个自上而下的方式，这是第一个问题。我们是一个区域的市场，全国市场一定涉及到主管部门和国家的主管部门职责分孔的问题。我们在中间的思路是简政放权，能够放给地方的权力都交给地方做，能够让地方做的事情都让地方做，当然不是所有事情都交给地方做。既然我们用的是市场手段，对于市场最重要的一定是公平透明的市场，全国统一的市场，我们不想看到31个省市区的规则都不一样，所以我们基本的规则是中央来定，具体的执行能够交给地方的全部交给地方。
　　除了我们国家发改委系统之外，还涉及到其他的内容，比如说第一期的时候要纳入银行部门，大家知道是相对来说比较封闭的部门，很多信息不像我们工业部门都有。像我们发改委系统不一定有这些信息，怎么来协调呢？大的管理体制是不能动的，但是我们可以请行业主管部门发挥比较重要的自然，在分配方法和制定的过程中发挥重要的作用，这是第三个问题。
　　第四个问题是31个省市区，中东西部有很大差异，我们怎么考虑这种差异？我们要设计一个规则，每个规则不一样，还是统一的规则？直到今天为止，仍然有不同的思路，我们经过这些地方的交流，我们希望全国市场是统一规则的，不希望是分割的市场，这是我们贯彻的另外一个思路。
　　既然是市场，我们希望它是一个公开透明的市场，不会有内部消息，有人知道的多，有人知道的少，知道多的会获取不正当利益，我们会建立一个公开透明的市场。怎么去协调这两个问题呢？如果我们看欧洲的市场，每一个设施每一年排放量都是公布的，但是我们虽然希望是公开透明的市场，但是我们总觉得迈出一大步就可以了，也不希望从一个极端走向另外一个阶段，这是我们设计过程中出现的问题。
　　很多的问题我只讲关键的几个，基于这样一个思路，2014年年底的时候国家发改委发布了一个碳排放权交易的办法，去年我们也向国务院提交了碳排放交易的信息表。我觉得从管理上来讲是分级管理、各司其职、广泛参与。国务院主管部门确定体系的基本规则，省级主管部门负责具体执行。第四个是地方享有一定的自主权，我们采用了多种手段促进履行义务与依规行事，不要以罚款为主。最后，我们希望能够贯彻信息最大化公开透明的原则。
　　分级管理、各司其职、广泛参与主要体现几个方面，国家发改委负责市场建设，对其运行进行管理、监督和指导。省级主管部门负责本行政区域内的碳排放权交易相关活动进行管理。比如说我们一个企业怎么纳税？按什么税率？一个体系的建设运行会涉及到很多部门，我们最后也并没有明确的说财政部干什么，我们只是说各有关部门协同做好工作就可以了，因为我们很难写的全面和完整。
　　第四个是对于特定的交易要会同相关行业部门进行管理和监督，我们有银行的以及电动汽车在里面，在这些方面可能行业主管部门要发挥更大的作用。对于全国体系来说，第三方是非常重要的，在第三方资质管理过程中需要发改委和其他部门的协调，因为我们国家已经有体系了，部门之间怎么协作是属于下一步的事情。
　　国家确定基本规则，我们纳入的气体种类、行业和重点排放单位确定标准。第二个是国家以及各地的排放配额总量、免费分配的排放配额数量、预留的排放数额量。第三个是配额免费分配方法，也是国家发改委来定。第四个是建立和管理碳排放权交易注册登记系统，因为它是独立的市场，我们全国将来是统一的注册登记系统。第五个是温室气体排放的核算要报告指南。第六个是抵消机制，各个地方的规定不一样，有些是无所适从，将来全国一定是统一的规则。交易机构也是发改委制定，有人说更多，道理怎么办？我们统一说是发改委来定，怎么定呢？有两种思路，市场公开竞争，优胜劣汰，谁提供的服务好谁就胜出，还有一种是指定几家单位。市场是有波动的，希望控制在一定范围，国家也要建立一个市场的调节机制。
　　这是国家主管部门的主要职责，地方主管部门职责主要体现在六个方面，国家做了这个标准，哪些企业做什么标准，以及每个企业把计算过程做的准确。对重点排放单位的排放监测计划要进行备案，接收排放报告与核查报告，并进行复查。
　　非常重要的是确认重点排放单位上年度的排放量，意味着排一吨要交一吨的配额。这个确认权是地方的，一个企业上一年排了10万吨还是12万吨，这个责任是非常重大的。还要确保企业每一年按照要求提供相关配额，地方的主要权限是在这六个方面。
　　除了地方执行规则以外给予地方适当的灵活性，一个是地方可以适当扩大体系的覆盖范围，这是一个非常限制的问题。现在我们公布可能要纳入八个行业，但是大家拿这八个行业去比较一下试点行业，可能很多不在我们第一批的纳入名单里，我们已经纳入到市场里面的行业或者企业怎么办？我们给地方一定的灵活性，如果说愿意扩大你的范围，经过国家批准是可以的。
　　第二个是方法统一，也有可能有的地方会有这种需求，我希望给我的企业少配一点就可以了。对于主管部门来说，完成指标以外，国家还可以给你GDP的强度目标，可能是给你这个目标做出巨大贡献的一部分。有的地方提出能不能给一些灵活权限，给这些企业分一些，这个也是可以的。如果地方愿意给企业少分一点，总量里面会多出来，怎么处理呢？留给他还是收回去呢？收回去就没有动力去做。既然少分了一些，还是给予地方的，和第二条的激励是融合的。
　　我们也要责令限期改正、逾期未改的，给予罚款。我们是想通过各种手段，促进企业或者其他参与方履行他的义务。我们希望完全透明的市场，能够公开的信息都公开，除了交易的情况，试点里面的交易量和交易额也是要公布的，在全国体系里面，除了集合的信息之外，对大宗交易希望它公布每一笔交易。什么叫大额的交易呢？现在没有细则规划，将来一定会有这种细则规划的。
　　我就给大家汇报这这么多，谢谢大家！
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